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【九部门】建立第三方监督评估机制 助力涉案企业“改过自新”
作者:中华工商时报 时间:2021-6-10 10:48:00 

近日,最高人民检察院举办"依法督促涉案企业合规管理将严管厚爱落到实处"新闻发布会,发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》(以下简称《意见》),介绍起草背景、制定思路和主要内容,发布企业合规改革试点典型案例。最高人民检察院党组成员、副检察长杨春雷,最高人民检察院法律政策研究室主任高景峰,国务院国有资产监督管理委员会政策法规局局长林庆苗,全国工商联法律部部长王洪武,中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺出席发布会并回答记者提问。发布会由最高人民检察院办公厅副主任、新闻发言人肖玮主持。

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据了解,该《意见》由最高人民检察院牵头,会同司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会共同研究制定,于2021年6月3日印发施行。《意见》的出台,对于全面贯彻习近平法治思想,依法推进企业合规改革试点工作,及时有效惩治预防企业违法犯罪,推动社会治理现代化,为经济社会高质量发展提供更加优质的法治保障具有十分重要的意义和作用。

"近年来,随着经济社会发展,我国刑事案件发生结构性变化,严重暴力犯罪下降,经济犯罪持续增长。"最高检副检察长杨春雷在发布会直言,从司法实践看,经济犯罪成因往往涉及社会治理中的系统性、深层次问题,单靠刑事法律的"孤军作战",难以取得良好的社会治理效果。检察机关开展企业合规改革,以推动源头治理为着力点,会同有关部门综合运用经济、行政、刑事等手段促进企业依法合规经营发展,对于完善制度机制、形成治理合力具有积极意义。他表示,第二期企业合规改革试点工作已在10个省级院共选取确定27个市级院165个基层院作为试点院开展改革,各项相关工作正在稳步推进。只有坚持对各类市场主体真"严管"、真"厚爱",紧密结合司法办案引导各类市场主体走上合法合规经营的发展正道、坦途,才能做到持之以恒、久久为功。企业合规改革试点是检察工作的改革创新,不能随意突破法律。第三方机制的启动和运行,应当与检察机关依法作出不批准逮捕、不起诉、变更强制措施等决定,提出宽缓量刑建议或者提出检察建议、检察意见结合起来,在法律规定的框架内积极探索推进试点改革。《意见》对第三方机制管委会的组成和职责作出专门规定,由检察机关、国有资产监管部门、财政部门、工商联牵头会同司法行政、生态环境、税务、市场监管、贸促会等部门组建第三方机制管委会,承担对第三方机制的宏观指导、具体管理、日常监督、统筹协调等职责。

"第三方机制"是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对符合企业合规改革试点适用条件的,交由第三方机制管委会选任组成的第三方组织,对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察,考察结果作为人民检察院依法处理案件重要参考的制度。

全国工商联法律部部长王洪武在答记者问时表示,全国工商联始终高度重视民营企业的合规管理,作为第三方机制管委会的召集单位之一和日常工作的承担单位,深感责任重大。今后将认真配合最高人民检察院开展企业合规试点工作:一是加强协作配合。在最高人民检察院的指导下,主动加强与其他单位的沟通交流,尽快建立联席会议机制,确定各方联系人,根据工作需要定期或不定期召开会议,研究相关问题,形成多方工作合力。二是尽快建章立制。要深入研究制定管委会工作规则、涉及第三方机制的相关规范性文件、第三方机制专业人员名录库的入库条件和管理办法、第三方组织及其人员的工作保障和激励约束机制、涉企犯罪的合规考察标准等文件。三是积极探索创新。将和管委会成员单位一同加强工作配合,与理论研究和有关社会中介机构等开展合作,加强理论研究,注重实践探索,总结经验做法,以点带面推动工作走深走实。四是加强指导检查。将深入走访了解试点地区的工作开展情况,做好对试点地区第三方监督评估工作的指导检查,并联合管委会成员共同研究组建巡回检查小组,对相关组织和人员在第三方机制相关工作中的履职情况开展抽查和跟踪监督。

发布会上,最高检还发布了四个企业合规改革试点典型案例。案例显示,针对不同案件,检察机关听取了相关部门的第三方机制建议,并指导企业开展合规建设,将推动企业合规与检察建议相结合,在让涉案企业既为违法犯罪付出代价的同时,又吸取教训建立健全防范再犯的合规制度,维护正常的经济秩序。

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来源:中华工商时报

 

来源:中华工商时报
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